لوائح الأوراق المالية

لوائح الأوراق المالية

الهيئة المشرفة على أسواق رأس المال السعودية وأي تداول لأدوات مالية هي هيئة السوق المالية. الأدوات المالية لها تعريف واسع في قاموس هيئة السوق المالية وتشمل الأسهم وأدوات الدين، والضمانات، والشهادات والخيارات والعقود الآجلة والعقود مقابل الفروقات، والعقود التأمينية طويلة الأجل، وأي فائدة لأي منها.

يتم تعريف النشاط المالي في لوائح أعمال الأوراق المالية لهيئة السوق المالية على أنه أي نشاط مما يلي:

  • الوساطة: شخص يتعامل في الأوراق المالية كمدير أو وكيل. تشمل الوساطة عمليات البيع والشراء وإدارة الاشتراكات أو ضمان الاكتتاب بالأوراق المالية;
  • الترتيب: شخص يقدّم أطرافاً استثمارية في أعمال الأوراق المالية، ويقدم استشارات حول أعمال التمويل المالي أو خلافه لإتمام صفقة أوراق مالية;
  • الإدارة: شخص يدير أداة مالية تخص شخص آخر، مع تخويله باستخدام سلطته التقديرية في بعض الظروف;
  • الإستشارة: شخص يقدّم استشارات بشأن مزايا التعامل مع شخص أو كيان محدد فيما يخص الأدوات المالية;
  • الوصاية: شخص يحمي أصول شخص آخر تضم أي أدوات مالية، أو يوكّل شخص عنه للقيام بذلك، و تتطلب الوصاية اتخاذ بعض التدابير الإدارية اللازمة.

ولا يمكن إلا لكيانات معتمدة مرخصة من هيئة السوق المالية القيام بهذه النشاطات.